Акт проверки выполнения банком обязанностей, предусмотренных Федеральным законом от 24 июля 2009 года N 212-ФЗ

Образцы по теме: Акт, Банк, Финансы

Приложение N 1



Форма



Утверждена
Постановлением
Правления Пенсионного фонда
Российской Федерации
и Фонда социального страхования
Российской Федерации
от 14 февраля 2012 г. N 32п/38



Наименование территориального органа
контроля за уплатой страховых взносов

                                    Акт
                 проверки выполнения банком обязанностей,
                    предусмотренных Федеральным законом
                       от 24 июля 2009 года N 212-ФЗ

от ________________                                          N ____________
        (дата)

Нами (мною), ______________________________________________________________
               (Ф.И.О. лиц, проводивших проверку, с указанием должностей
                           и руководителя проверяющей группы)
__________________________________________________________________________,
         (наименование территориального органа контроля за уплатой
                            страховых взносов)
проведена проверка банка
___________________________________________________________________________
                 (полное и сокращенное наименование банка)

Регистрационный номер банка в территориальном органе
контроля за уплатой страховых взносов                  ____________________
Код подчиненности                                      ____________________
ИНН банка                                              ____________________
КПП банка                                              ____________________
ОГРН банка                                             ____________________
Адрес места нахождения банка                           ____________________

за период с ______________ по ___________________
                (дата)             (дата)
в части (нужное подчеркнуть):
    1.  Соблюдения  банком  сроков сообщения сведений об открытии, закрытии
или изменении реквизитов счета плательщиков страховых взносов.
    2.  Своевременности исполнения поручения плательщиков страховых взносов
и  (или)  поручения  территориального  органа контроля за уплатой страховых
взносов.

    Проверка проведена в соответствии  с  Федеральным  законом  от  24 июля
2009  г. N 212-ФЗ   "О  страховых  взносах  в  Пенсионный  фонд  Российской
Федерации,   Фонд    социального    страхования    Российской    Федерации,
Федеральный фонд обязательного медицинского страхования".

                            1. Общие положения

    1.1. Место проведения проверки ________________________________________
                                      (место нахождения банка либо место
                                      нахождения территориального органа
                                     контроля за уплатой страховых взносов)
    1.2. Проверка начата _________________, окончена ______________________
                              (дата)                        (дата)
    1.3. Уполномоченными лицами банка являлись:
_____________________________________________________  ____________________
 (наименование должности уполномоченного лица банка,        (Ф.И.О.)
       наименование и реквизиты документа,
           подтверждающего полномочия)

_____________________________________________________  ____________________
 (наименование должности уполномоченного лица банка,        (Ф.И.О.)
       наименование и реквизиты документа,
          подтверждающего полномочия)
    1.4.  Настоящая  проверка  проведена  путем проверки представленных или
имеющихся  у  территориального органа контроля за уплатой страховых взносов
документов:
___________________________________________________________________________
 (указываются виды проверенных документов, перечень конкретных документов)
__________________________________________________________________________.
    1.5. В ходе проверки не были представлены следующие документы:
___________________________________________________________________________
              (указываются виды непредставленных документов,
__________________________________________________________________________.
                      перечень конкретных документов)
    1.6. Предыдущая проверка проводилась с _______________ по ____________,
                                               (дата)            (дата)
акт от ____________ N ___________.
          (дата)
    Выявленные предыдущей проверкой нарушения:
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

                    2. Настоящей проверкой установлено

          Выявлены/не выявлены
    2.1. --------------------------  нарушения  законодательства Российской
           (ненужное зачеркнуть)
Федерации о страховых взносах.
    2.2. Выявлено <*>:
    2.2.1. Несообщение в установленный статьей 24 Федерального закона от 24
июля  2009  г.  N  212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской
Федерации,  Фонд  социального страхования Российской Федерации, Федеральный
фонд  обязательного медицинского страхования" срок банком в территориальный
орган  контроля  за  уплатой  страховых  взносов сведений об открытии или о
закрытии  счета, об изменении реквизитов счета организации, индивидуального
предпринимателя:

---------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦   Номер   ¦Наименование¦   Дата    ¦     Срок      ¦      Дата      ¦   Номер   ¦
¦п/п¦расчетного ¦плательщика ¦ открытия  ¦ представления ¦ представления  ¦ сообщения ¦
¦   ¦   счета   ¦ страховых  ¦(закрытия),¦сообщения банка¦сообщения банка ¦ банка об  ¦
¦   ¦плательщика¦  взносов   ¦ изменения ¦  об открытии  ¦  об открытии   ¦ открытии  ¦
¦   ¦ страховых ¦            ¦реквизитов ¦  (закрытии),  ¦  (закрытии),   ¦(закрытии),¦
¦   ¦  взносов  ¦            ¦   счета   ¦   изменении   ¦   изменении    ¦ изменении ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦  реквизитов   ¦  реквизитов    ¦реквизитов ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦    счета в    ¦    счета в     ¦   счета   ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦территориальный¦территориальный ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦орган контроля ¦орган контроля  ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦  за уплатой   ¦  за уплатой    ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦   страховых   ¦   страховых    ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦    взносов    ¦    взносов     ¦           ¦
+---+-----------+------------+-----------+---------------+----------------+-----------+
¦   ¦           ¦            ¦           ¦               ¦                ¦           ¦
+---+-----------+------------+-----------+---------------+----------------+-----------+
¦   ¦           ¦            ¦           ¦               ¦                ¦           ¦
----+-----------+------------+-----------+---------------+----------------+------------

    2.2.2.  Нарушение  банком установленного статьей 24 Федерального закона
от  24  июля  2009  г.  N  212-ФЗ  "О  страховых  взносах в Пенсионный фонд
Российской Федерации,  Фонд социального страхования  Российской  Федерации,
Федеральный  фонд  обязательного медицинского страхования" срока исполнения
банком  поручений  плательщиков  страховых взносов о перечислении страховых
взносов, пеней и штрафов:

-------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦   Сумма   ¦    Дата    ¦   Дата    ¦  Дата наличия   ¦   Дата    ¦Сумма ¦Количество ¦
¦п/п¦ поручения ¦предъявления¦  наличия  ¦   доступного    ¦ списания  ¦(руб.)¦календарных¦
¦   ¦плательщика¦   в банк   ¦доступного ¦остатка денежных ¦ денежных  ¦      ¦   дней    ¦
¦   ¦ страховых ¦ поручения  ¦  остатка  ¦   средств на    ¦средств по ¦      ¦ просрочки ¦
¦   ¦  взносов  ¦плательщика ¦ денежных  ¦корреспондентском¦ поручению ¦      ¦           ¦
¦   ¦  (руб.)   ¦ страховых  ¦средств на ¦  счете банка,   ¦плательщика¦      ¦           ¦
¦   ¦           ¦  взносов   ¦   счете   ¦   открытом в    ¦ страховых ¦      ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦плательщика¦   учреждении    ¦  взносов  ¦      ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦ страховых ¦  Центрального   ¦           ¦      ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦  взносов  ¦банка Российской ¦           ¦      ¦           ¦
¦   ¦           ¦            ¦           ¦    Федерации    ¦           ¦      ¦           ¦
+---+-----------+------------+-----------+-----------------+-----------+------+-----------+
¦   ¦           ¦            ¦           ¦                 ¦           ¦      ¦           ¦
+---+-----------+------------+-----------+-----------------+-----------+------+-----------+
¦   ¦           ¦            ¦           ¦                 ¦           ¦      ¦           ¦
----+-----------+------------+-----------+-----------------+-----------+------+------------

    2.2.3.  Неправомерное  неисполнение  банком  в установленный статьей 24
Федерального  закона  от  24  июля  2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в
Пенсионный  фонд   Российской   Федерации,  Фонд   социального  страхования
Российской   Федерации,   Федеральный   фонд   обязательного   медицинского
страхования"  срок  поручения  территориального  органа контроля за уплатой
страховых взносов о перечислении страховых взносов, пеней и штрафов:

---------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦Сумма поручения ¦      Дата      ¦   Дата    ¦  Дата наличия   ¦ Дата списания  ¦Сумма ¦Количество ¦
¦п/п¦территориального¦ предъявления в ¦  наличия  ¦   доступного    ¦денежных средств¦(руб.)¦календарных¦
¦   ¦органа контроля ¦ банк поручения ¦доступного ¦остатка денежных ¦  по поручению  ¦      ¦   дней    ¦
¦   ¦   за уплатой   ¦территориального¦  остатка  ¦   средств на    ¦территориального¦      ¦ просрочки ¦
¦   ¦   страховых    ¦органа контроля ¦ денежных  ¦корреспондентском¦органа контроля ¦      ¦           ¦
¦   ¦ взносов (руб.) ¦   за уплатой   ¦средств на ¦  счете банка,   ¦   за уплатой   ¦      ¦           ¦
¦   ¦                ¦   страховых    ¦   счете   ¦   открытом в    ¦   страховых    ¦      ¦           ¦
¦   ¦                ¦    взносов     ¦плательщика¦   учреждении    ¦    взносов     ¦      ¦           ¦
¦   ¦                ¦                ¦ страховых ¦  Центрального   ¦                ¦      ¦           ¦
¦   ¦                ¦                ¦  взносов  ¦банка Российской ¦                ¦      ¦           ¦
¦   ¦                ¦                ¦           ¦   Федерации     ¦                ¦      ¦           ¦
+---+----------------+----------------+-----------+-----------------+----------------+------+-----------+
¦   ¦                ¦                ¦           ¦                 ¦                ¦      ¦           ¦
+---+----------------+----------------+-----------+-----------------+----------------+------+-----------+
¦   ¦                ¦                ¦           ¦                 ¦                ¦      ¦           ¦
----+----------------+----------------+-----------+-----------------+----------------+------+------------

             3. По результатам настоящей проверки предлагается

    Привлечь ______________________________________________________________
                               (наименование банка)
к ответственности, предусмотренной:
    статьей  _____  Федерального  закона  от  24  июля  2009 г. N 212-ФЗ "О
страховых  взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального
страхования    Российской   Федерации,   Федеральный   фонд   обязательного
медицинского страхования", за ____________________________________________.
                                 (указывается состав правонарушения)
    В случае несогласия с фактами, изложенными в настоящем акте проверки, а
также  с  выводами  и предложениями проверяющего  банк вправе представить в
течение 15 дней со дня получения настоящего акта в
___________________________________________________________________________
         (наименование территориального органа контроля за уплатой
                            страховых взносов)
письменные   возражения   по  указанному  акту в целом или по его отдельным
положениям.  При  этом банк вправе приложить к письменным возражениям или в
согласованный срок передать документы (их заверенные копии), подтверждающие
обоснованность  своих  возражений.  В  случае  направления акта проверки по
почте  заказным  письмом  датой  вручения  этого акта считается шестой день
начиная с даты отправки заказного письма.

    Приложение: на _____ листах.

Подписи лиц, проводивших проверку        Подписи уполномоченных лиц банка
_____________________________________   ___________________________________
            (должность)                   (должность уполномоченного лица
                                             банка, наименование банка)
________________   __________________   _________________   _______________
    (подпись)           (Ф.И.О.)            (подпись)          (Ф.И.О.)

Экземпляр акта с _____________ приложениями на ____________ листах получил:
                 (количество                   (количество
                 приложений к                     листов
                    акту)                       приложений
                                                  к акту)
___________________________________________________________________________
              (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка)
_______________  __________________
     (дата)           (подпись)
__________________________________________________________________________.
              (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка)

От получения акта уклонился <**>:
__________________________________________________________________________.
              (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка)

Достоверность сведений подтверждаю:
__________________________________________________________________________.
                 (подпись руководителя проверяющей группы)

Направить акт по почте
______________________     ___________________________________________
       (дата)               (подпись руководителя проверяющей группы)

Место печати территориального
органа контроля за уплатой страховых взносов


--------------------------------

<*> Пункт 2.2 заполняется в случае выявления у банка, в отношении которого проводилась проверка, нарушения законодательства о страховых взносах.

<**> Заполняется руководителем проверяющей группы в случае уклонения уполномоченного лица банка, в отношении которого проводилась проверка, от получения акта.



Комментарии: