Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

Образцы по теме: Акт, Банк, Банк России, Финансы

Приложение 9 к Инструкции Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,

от 27.10.2006 N 1737-У,
от 06.03.2009 N 2196-У)



АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

------------------------------------------------------------------
¦      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       ¦
¦                                                                ¦
¦                                      Для служебного пользования¦
¦                                              Экз. N ___________¦
¦                                                                ¦
¦Дата составления: "__" ________ 200_ г.     Рег. N _________    ¦
¦                                                                ¦
¦                       Место составления:                       ¦
¦                                                                ¦
¦                          АКТ ПРОВЕРКИ                          ¦
¦                                                                ¦
¦________________________________________________________________¦
¦      (полное фирменное наименование кредитной организации;     ¦
¦    основной государственный регистрационный номер кредитной    ¦
¦          организации; регистрационный номер кредитной          ¦
¦         организации; полное наименование и порядковый          ¦
¦            номер филиала кредитной организации) <*>            ¦
¦                                                                ¦
¦               Дата начала проверки: "__" _________ 200_ г.     ¦
¦                                                                ¦
¦               Дата завершения проверки: "__" _________ 200_ г. ¦
¦                                                                ¦
¦   Настоящий акт   составлен     по     результатам     проверки¦
¦_______________________________________________________________,¦
¦       (полное фирменное наименование кредитной организации     ¦
¦                 (полное наименование филиала))                 ¦
¦проведенной в соответствии с поручением на  проведение  проверки¦
¦от "__" _________ 200_ г. N ___.                                ¦
¦                                                                ¦
¦   Отметка о наличии  в  акте проверки информации,  отнесенной к¦
¦информации ограниченного доступа (в случае необходимости).      ¦
¦                                                                ¦
¦                          АКТ ПРОВЕРКИ                          ¦
¦        (вводная, аналитическая и заключительная части)         ¦
¦                                                                ¦
¦   Структура и   содержание   акта   проверки   определяются   в¦
¦соответствии с требованиями Инструкции  Банка   России   от   25¦
¦августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных¦
¦организаций  (их   филиалов)   уполномоченными   представителями¦
¦Центрального банка Российской Федерации"  и   иных   нормативных¦
¦актов Банка России.                                             ¦
¦                                                                ¦
¦   Приложения к акту проверки <**>: на ___ листах               ¦
¦   (с указанием перечня прилагаемых документов (их копий)).     ¦
¦                                                                ¦
¦   Настоящий акт составлен  в _____ экземплярах,  имеющих равную¦
¦юридическую силу <***>.                                         ¦
¦                                                                ¦
¦   Руководитель рабочей группы          _______________ (Ф.И.О.)¦
¦                                           (подпись)            ¦
¦                                                                ¦
¦   Члены рабочей группы                 _______________ (Ф.И.О.)¦
¦                                           (подпись)            ¦
¦                                        _______________ (Ф.И.О.)¦
¦                                           (подпись)            ¦
¦                                        _______________ (Ф.И.О.)¦
¦                                           (подпись)            ¦
¦                                                                ¦
¦                                 М.П. Банка России              ¦
¦                     (территориального учреждения Банка России  ¦
¦                   либо структурного подразделения Банка России)¦
¦                                                                ¦
¦   С актом  проверки   кредитной   организации   (ее    филиала)¦
¦ознакомлен <****>:                                              ¦
¦                                                                ¦
¦Руководитель                         _______________ (должность)¦
¦кредитной организации (ее филиала)   __________________ (Ф.И.О.)¦
¦                                         (подпись)              ¦
¦"__" __________ 200_ г.               М.П. кредитной организации¦
¦                                             (ее филиала)       ¦
¦                                                                ¦
¦Возражения по акту проверки                                     ¦
¦на "__" листах прилагаются <*****>.                             ¦
¦                                                                ¦
¦Руководитель                         __________________ (Ф.И.О.)¦
¦кредитной организации (ее филиала)        (подпись)             ¦
¦                                      М.П. кредитной организации¦
¦                                             (ее филиала)       ¦
------------------------------------------------------------------


--------------------------------

<*> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

<**> В случае составления акта проверки кредитной организации (ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), к акту проверки прилагаются (при наличии) собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества, должности, даты предоставления указанных объяснений руководителю рабочей группы.

<***> При проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей Инструкции.

<****> Результаты проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов оформляются актом проверки в соответствии с требованиями главы 7 настоящей Инструкции и с учетом особенностей, определенных главой 10 настоящей Инструкции. Факт ознакомления с актом проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов удостоверяется с учетом особенностей, определенных пунктом 10.5 настоящей Инструкции.

<*****> Отметка проставляется в случае представления кредитной организацией (ее филиалом) возражений по акту проверки руководителю рабочей группы в соответствии с пунктом 9.3 настоящей Инструкции.



Комментарии: